开封市人民政府办公室关于印发开封市各类交易场所清理整顿“回头看”行动实施方案的通知 文章属性
∙【制定机关】开封市人民政府办公室
∙【公布日期】2017
∙【字 号】汴政办[2017]53号
∙【施行日期】2017
∙【效力等级】地方规范性文件
directdraw∙【时效性】现行有效
∙【主题分类】市场规范管理
正文
开封市人民政府办公室关于印发开封市各类
交易场所清理整顿“回头看”行动实施方案的通知
汴政办[2017]53号
各县、区人民政府，市直各相关单位：
《开封市各类交易场所清理整顿“回头看”行动实施方案》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
开封市各类交易场所清理整顿“回头看”行动实施方案
为认真贯彻落实《河南省人民政府办公厅关于印发河南省各类交易场所清理整顿“回头看”
行动实施方案的通知》（豫政办明电〔2017〕37号），按照《河南省清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室关于做好我省各类交易场所清理整顿“回头看”行动前期阶段有关工作的通知》（豫清整办〔2017〕1号）要求，扎实开展各类交易场所清理整顿“回头看”工作，防范金融风险，规范市场秩序，维护社会稳定，结合我市实际，制定本方案。
一、工作目标
从维护市场秩序和社会稳定的大局出发，坚持“保护合法，打击违法，取缔非法”的工作原则，巩固清理整顿各类交易场所工作成效，坚决防止交易场所违规经营行为死灰复燃，切实保护投资者利益。
二、工作原则
（一）新设交易场所或开展交易场所业务必须经省政府审批，各相关部门和省辖市、省直
管县（市）不得擅自批准设立交易场所。对于没有省级人民政府批文的非法交易场所和非法电子交易平台，责令其限期停止相关经营活动，清退客户，清空资金并予以关闭。对逃避监管、违规情节严重甚至构成犯罪的，要及时固定相关证据，冻结资金账户，对相关人员依法采取强制措施。“回头看”期间省政府暂停批设新的交易场所。已设立的交易场所新增交易品种、变更交易模式、变更主要股东须报省政府批准。推动现有交易场所按类别进行有序整合，原则上一个类别一家。交易场所名称与上线品种要名实相符，不得随意变更；交易场所注册地、实际经营地、服务器所在地应保持一致。 （二）交易场所会员、代理商、授权服务机构等比照分支机构监管。交易场所原则上不得通过发展会员、代理商、授权服务机构等分支机构开展经营活动。确有必要的，应当经交易场所所在地省级人民政府批准，并报分支机构工商注册地省级人民政府批准后方可设立。对未经省政府批准擅自在我省设立的分支机构（包括会员、代理商、授权服务机构等），要坚决依法予以取缔或停止其开展交易场所业务，涉嫌犯罪的，移送公安司法机关，依法严厉打击。
（三）未经国务院金融管理部门批准，其他任何交易场所不得开展信贷、证券、保险等金
融产品交易。以上金融产品，包括人民银行、银监会、证监会、保监会监管的所有金融产品，含票据、信托产品、信托收益权、私募证券、私募基金份额、资产证券化产品、保险资产等。省政府批准设立的权益类交易场所不得将权益拆分发行、降低投资者门槛、变相突破200人私募上限等。
（四）商品类交易场所及交易品种的设置应立足现货，具有产业背景和物流等配套措施，不得上线与当地产业无关的交易品种，交易必须全款实货，交易客户限定为行业内企业。交易场所不得开展分散式柜台交易模式和类似证券发行上市的现货发售模式，不得开展连续集中竞价交易。
三、责任分工
主动防御 （一）统筹推动
为加强清理整顿各类交易场所工作的组织领导，市政府成立由市政府金融办、市商务局、市文广新局、市中级人民法院、市人民检察院、市委宣传部、市发展改革委、市科技局、
市工业和信息化委、市公安局、市财政局、市国土资源局、市环境保护局、市委农办、市林业局、市水利局、市政府国资委、市工商局、市政府法制办、人行开封中心支行、市银监局、市保险行业协会等为成员单位的清理整顿各类交易场所工作领导小组，统筹协调清理整顿全市各类交易场所，落实部门职责，加强部门协作，向各地提示辖区内交易场所问题和风险，共同开展好清理整顿各类交易场所“回头看”工作。领导小组办公室设在市政府金融办。
（二）属地管理
各县区要按照属地管理和分类管理原则，建立相应的工作机制，制定专项工作方案和风险处置预案，对辖区内各类交易场所进行全面排查；结合排查结果按时开展清理整顿工作，及时向市政府金融办、市商务局、市文广新局等相关部门报送工作进展情况，并采取有效措施确保投资者资金安全；高度重视清理整顿中可能出现的各种矛盾和问题，对出现的紧急情况要做好应急管理工作，确保清理整顿工作顺利推进，维护社会稳定。
草地悠波球>羟乙基纤维素钠 （三）部门协作
1．市政府金融办、市商务局、市文广新局等部门要根据各自职责，组织专门力量切实负责本行业交易场所“回头看”的安排、部署、总结、验收等具体工作，并及时将工作情况报领导小组办公室。市政府金融办负责指导各县区产权、股权、债权、金融资产交易场所的规划和整合，并加强上述各类交易场所的监管；督促各县区、相关部门按照分工做好清理整顿各类交易场所“回头看”工作；积极与省清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室保持沟通，做好信息报送工作。市商务局负责指导各县区结合地方资源优势和市场需求，整合商品类交易场所，做好违法违规交易场所整改，并加强对商品类交易场所的监管，促进商品类交易场所服务实体经济，防止投机炒作。市文广新局负责文化产权和艺术品类交易场所的整改和监管工作，督促各地限期停止文化产权和艺术品类交易场所违规交易行为，支持树立正面合规典型，引导文化艺术品市场规范发展。市科技局、市国土资源局、市农林局、市委农办、市国资委负责技术产权、矿业权、土地使用权、林权、农村产权、国有资产类交易场所的整改、整合工作。
2．人行开封中心支行、开封银监局要督促商业银行、非银支付机构结合各地违规交易场所名单和“微盘”交易平台名单，停止为名单所涉交易场所和平台提供支付结算服务；对于没有省政府批文的非法交易场所和非法电子交易平台，不得为其提供金融服务；对监管部
门已认定违规并通报的交易场所，要及时停止金融服务。
3．市工商局要严格执行国发〔2011〕38号文件规定，不得为未经省政府批准设立或违反相关规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所办理工商登记；以名称、经营范围中间带有“交易”、“商品现货”、“原油”、“钯金”、“白银”、“邮币卡”、“文化”、“艺术品”、“产权”、“股权”、“票据”等关键字为标准，对涉嫌开展交易场所业务的企业进行排查，并将排查名单及时报送领导小组办公室。
