编 号：
版本号：
ISO 9001 14001 18001
认证过程的管理制度
2018-11-27发布 2018-12-01 实施
XXXXXXXX有限公司
认证过程的管理制度
1引言
为确保申请/获证客户了解并满足本机构管理体系认证的要求，并符合中国合格评定国家认可委员会（CNAS）的有关要求，特制定本程序。
2范围
本程序规定了本机构实施管理体系认证的基本要求及对申请/获证客户的相关要求，它阐明了本机构及申请/获证客户与认证工作有关活动的原则，适用于本机构已接受认证申请的客户及获证客户。 3职责
技术部负责本程序中相关要求的提出；
评定部对客户做出是否推荐批准、保持、暂停、注销及撤销认证的决定，负责认证证书的发放及更换等工作；
总经理负责认证决定的批准；
申请/获证客户应严格执行本程序中的相关要求。
4审核准备与实施
本机构在现场审核前至少一周内任命由一名国家注册审核员任组长的审核组，依据本机构认证实施程序对申请客户的管理体系进行审核。特殊安排由合同双方商定。
本机构将提前将审核组成员姓名通知拟接受审核的客户，并提醒其对所指派的审核组的组成人员进行确认。审核组成员和审核计划应得到客户的同意。
申请客户管理体系文件运行满三个月后，能源管理体系运行满六个月后，本机构方能对其实施初次审核。在第一阶段审核前组织应至少进行一次完整的内审和一次管理评审，并按其文件要求进行全面的管理活动实施。除客观因素外，客户不得以自身文件规定时间未到而不去实施有关活动。 对客户管理体系的审核分为以下步骤:
1)文件审查———对客户组织的管理手册和部分程序文件等进行审查，评定其符合性，本机构审核部在第一阶段审核实施前向客户组织提交文件审查报告。客户组织应按照文件审查报告要求进行文件更改。
2)第一阶段审核——对客户组织的结构、布局、产品/活动/服务/过程方式、守法情况、关键过程控制点、质量指标、重要环境/职业健康安全控制点、环境因素/危险源、主要能源使
用、管理方针、目标指标、管理方案、管理体系文件、认证范围、内审、管理评审等作进一步了解。审核组将向客户组织出具第一阶段问题点和审核报告，并与客户组织商定第二阶段审核的安排。
3)第二阶段审核——本机构委派的审核组依据适用的认证准则在确定的范围内评定客户组织的管理体系。现场审核的首末次会议要求客户组织的最高管理者及与管理体系相关的职能部门负责人员参加。在末次会议上，审核组向客户组织说明其管理体系是否符合规定要求，并宣布审核结论，同时向客户组织提交现场审核报告，并请客户组织对报告提出意见。
审核组对现场审核中发现的不符合项提出纠正措施要求，同时还报告是否需要进行全部或部分复审，或在监督中再验证纠正措施的有效性。并给客户组织针对审核结果和说明提供质疑的机会。
4)拒绝或终止认证。受审核方在二阶段审核（检查）、产品抽样与检验等阶段均有权提出拒绝认证，本机构或审核（检查）组将及时与受审核方协商并达成共识，接受其拒绝认证的要求，及时终止正在进行的审核（检查）、检验等评价活动。当受审核方对审核活动不予配合，审核活动无法进行时；当受审核方实际情况与申请材料有重大不一致或其他导致审核程序无法完成的情况，审核（检查）组应向本机构报告，经本机构同意后终止审核。
5认证的决定与注册/发证
4．1 根据认证过程信息及其他有关信息，本机构评定部对客户组织的管理体系做出是否推荐认证注册的决定，由总经理批准。评定部的评定结果若与现场审核结论不一致，将向客户组织解释与末次会议所提供信息的任何差异。本机构将评定结论书面通知客户组织，对评定通过的客户组织颁发认证证书。本机构将在指定的国家级刊物上公布证书持有者的注册名录，该名录至少每年修订一次。
4．2 保持和评价与法律法规的符合性是客户组织的职责，本机构在认证管理活动中若发现了客户组织与相关法律法规要求不符合或不符合迹象时，将采取以下措施：
文件审查阶段：以文审报告的方式通知客户组织整改。
第一阶段审核：现场提交问题整改点或不符合报告，并要求客户组织整改。
第二阶段审核：不符合法律法规及强制性标准时，可能会导致现场审核不通过或采取纠正措施后通过的结论。针对环境/职业健康安全管理体系，若不符合推荐性标准时，要求客户组织建立相应的管理方案，并限期整改。
认证决定阶段：与客户组织进一步沟通，了解情况，必要时派审核人员现场核实。
认证保持阶段：当适用的法律法规、标准发生变更时，客户组织应建立相应的管理方案，并报本机构。
4．3 本机构不把批准、保持、扩大、暂停和撤销认证的权力委托给外部人员和机构。
4．4 管理体系认证证书自发证之日起，如获证客户管理体系没有发现失效，则有效期为三
年。
4．5 获证客户在获证后，还应依据本机构有关信息报告及认证证书和认证标志管理要求的文件，向本机构报告有关信息和对认证证书和认证标志进行管理。
