一种针对区域性股权市场的挂牌申报管理方法

一种针对区域性股权市场的挂牌申报管理方法，属于区域股权市场管理技术领域。

区域性股权交易市场（以下称为“区域股权市场”）区域股权市场是为某一区域非上市非公众公司提供股权托管、交易、融资服务的证券市场，与交易所场内市场相对应，属于场外交易市场。它是我国多层次资本市场体系的重要组成部分。对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

区域股权市场主要针对区域内的中小企业，要挂牌的企业通过符合资质的中介机构（如银行、律所等）推荐，经过审核之后符合条件的企业即可在区域股权市场中成功挂牌。传统的挂牌方式中介机构推荐的企业一般是通过线下行业内相互推荐而来，推荐的企业数量较少，质量也参差不齐。近年来随着市场需求的不断扩大，越来越多的中小企业希望在区域股权市场挂牌，这就导致区域股权市场对于企业的挂牌管理远远不能满足市场需求，已经严重影响和制约了区域股权市场的规范性发展。由于区域股权市场主要针对中小型企业的特殊性，沪深港及新三板市场关于企业挂牌申报的管理方式无法直接应用到区域股权市场中，因此形成一种对区域股权市场的企业挂牌申报的解决方案，已经成为区域股权市场亟待解决的问题。

本发明要解决的技术问题是：克服现有技术的不足，提供了一种针对区域性股权市场的挂牌申报管理方法，实现了需要在区域性股权市场中进行股权交易企业的挂牌申请工作的审批和管理，使企业的挂牌申请流程更为合理，促进了区域性股权市场发展。

本发明解决其技术问题所采用的技术方案是：该针对区域性股权市场的挂牌申报管理方法，其特征在于：包括申报管理系统，申报管理系统包括项目创建单元、立项单位管理单元、中介机构管理单元、项目评审管理单元以及登记托管管理单元，项目创建单元向立项单位管理单元输出数据，立项单位管理单元与中介机构管理单元之间数据双向传输，中介机构管理单元与项目评审管理单元之间数据双向传输，立项单位管理单元同时与项目评审管理单元之间数据双向传输，项目评审管理单元向登记托管管理单元输出数据，还包括如下步骤：

步骤1001，当企业有在区域股权市场申请挂牌的需求时，通过立项单位管理单元创建该挂牌申请企业的新建项目；

步骤1002，新建项目创建完成之后，在立项单位管理单元中形成新建项目的信息，并通过立项单位管理单元关联新建项目的中介机构；

步骤1003，在立项单位管理单元中关联的中介机构分别登陆并通过中介机构管理单元录入中介机构的信息以及中介机构为挂牌申请企业整理的挂牌申请资料；

步骤1004，在中介机构通过中介机构管理单元完成中介机构信息以及挂牌申请资料之后，返回立项单位管理单元，通过立项单位管理单元对新建项目自动分配评审机构，并对中介机构录入的信息以及挂牌申请资料进行审核；

步骤1005，评审机构在完成对信息的审核之后，通过项目评审管理单元进行评审结果的公布，评审结果通过评审意见录入模块进行显示；

步骤1006，判断对挂牌申请企业的审批是否通过，如果通过，顺序执行步骤1007~步骤1010，如果未通过，则执行步骤1011；

步骤1007，对挂牌申请企业的挂牌申请审核通过之后，由中介机构通过中介机构管理单元将申请材料原件的电子版进行上传，进行申报资料的二次录入，中介机构同时将纸质材料进行寄送；

步骤1008，纸质材料寄送完毕之后，由立项单位管理单元对纸质材料进行归档；

步骤1009，在立项单位管理单元完成纸质材料的归档之后，纸质材料的信息进入登记托管管理单元，由登记托管管理单元向挂牌申请企业输出核准函，准许其进行股权交易；

步骤1010，挂牌申请企业挂牌申请完成，在区域性股权市场中进行股权交易；

步骤1011，挂牌申请企业的挂牌申请未通过，此次挂牌申请结束。

优选的，所述的申报管理系统还包括项目状态显示单元，所述的项目创建单元、立项单位管理单元、中介机构管理单元、项目评审管理单元、登记托管管理单元分别向项目状态显示单元输出数据。

优选的，所述的立项单位管理单元包括信息管理修改模块、中介机构关联模块、区域预审管理模块、评审分配模块、权限管理模块、纸质材料归档模块。

优选的，所述的项目评审管理单元包括评审意见录入模块以及评审意见修改模块。

优选的，所述的中介机构管理单元包括基本资料录入模块、申报资料录入模块、提交报送执行模块、纸质材料录入模块以及发票信息管理模块。

优选的，所述的登记托管管理单元包括托管材料输入模块、核准材料输出模块以及交易系统导入模块。

与现有技术相比，本发明所具有的有益效果是：

1、通过本针对区域性股权市场的挂牌申报管理方法，实现了需要在区域性股权市场中进行股权交易企业的挂牌申请工作的审批和管理，使企业的挂牌申请流程更为合理，促进了区域性股权市场发展，使得区域性股权市场的挂牌审批工作有序可靠的进行。

2、在本针对区域性股权市场的挂牌申报管理方法中，通过中介机构管理单元同时实现了对中介机构的管理以及资料的审批。

3、通过设置项目状态显示单元，便于对审批流程的状态进行显示，同时便于对申请及审批状态的查询。

图1为针对区域性股权市场的挂牌申报管理方法流程图。

图2为针对区域性股权市场的挂牌申报管理方法中申报管理系统单元组成示意图。

图3为针对区域性股权市场的挂牌申报管理方法中申报管理系统连接示意图。

图4为针对区域性股权市场的挂牌申报管理方法立项单位管理单元示意图。

图5为针对区域性股权市场的挂牌申报管理方法项目评审管理单元示意图。

图6为针对区域性股权市场的挂牌申报管理方法中介机构管理单元示意图。

图7为针对区域性股权市场的挂牌申报管理方法登记托管管理单元示意图。

图1~7是本发明的最佳实施例，下面结合附图1~7对本发明做进一步说明。

如图2所示，一种针对区域性股权市场的挂牌申报管理方法，包括申报管理系统（以下简称管理系统），管理系统包括项目创建单元、立项单位管理单元、中介机构管理单元、项目评审管理单元、登记托管管理单元以及项目状态显示单元。结合图3，项目创建单元的输出端连接立项单位管理单元的输入端，向立项单位管理单元输出数据，立项单位管理单元与中介机构管理单元双向连接，立项单位管理单元与中介机构管理单元之间数据双向传输，中介机构管理单元与项目评审管理单元双向连接，中介机构管理单元与项目评审管理单元之间数据双向传输，立项单位管理单元同时与项目评审管理单元双向连接，立项单位管理单元同时与项目评审管理单元之间数据双向传输，项目评审管理单元的输出端与登记托管管理单元的输入端相连，项目评审管理单元向登记托管管理单元输出数据。

项目创建单元、立项单位管理单元、中介机构管理单元、项目评审管理单元、登记托管管理单元分别与项目状态显示单元相连，项目创建单元、立项单位管理单元、中介机构管理单元、项目评审管理单元、登记托管管理单元分别向项目状态显示单元输出数据，由项目状态显示单元对项目创建单元、立项单位管理单元、中介机构管理单元、项目评审管理单元以及登记托管管理单元的进度及状态进行显示。

如图4所示，立项单位管理单元包括信息管理修改模块、中介机构关联模块、区域预审管理模块、评审分配模块、权限管理模块、纸质材料归档模块。信息管理修改模块用于对挂牌企业的信息进行修改和管理，项目立项以及完成挂牌之后，当企业信息发生变更时，可随时通过信息管理修改模块对企业信息进行修改。中介机构关联模块用于关联推荐企业挂牌的中介机构，在完成立项后，通过中介机构关联模块对相应的中介机构进行关联。区域预审管理模块用于对立项的项目进行预审。评审分配模块用于对项目的评审专家进行分配。权限管理模块用于管理项目的权限。纸质材料归档模块用于对挂牌企业的纸质材料进行归档。

如图5所示，项目评审管理单元包括评审意见录入模块以及评审意见修改模块，评审专家在对挂牌申请企业的申请资料进行评审后，做出对评审企业的评审结果。评审意见录入模块用于输入挂牌申请企业的评审意见，评审意见包括通过、否决以及退回，当评审意见为退回时，通过评审意见修改模块通知挂牌申请企业进行信息的修改，再次进行评审。

如图6所示，中介机构管理单元包括基本资料录入模块、申报资料录入模块、提交报送执行模块、纸质材料录入模块以及发票信息管理模块。当中介机构在中介机构关联模块中被关联之后，通过基本材料录入模块将中介机构自身的基本材料进行录入。申报资料录入模块，用于辅助中介机构将为挂牌申请企业整理的申报资料进行录入。中介机构在完成基本资料以及申报资料的录入之后，通过提交报送执行模块完成资料的报送。在项目评审管理单元完成对挂牌申请企业申请资料的评审之后，中介机构通过纸质材料录入模块将申请材料元件（纸质）的电子版进行录入。发票信息管理模块用于中介机构输入发票信息。在本管理系统中，中介机构包括会计事务所以及律师事务所。

如图7所示，在挂牌申请企业完成审批之后，后续工作由登记托管管理单元处理，登记托管管理单元包括托管材料输入模块、核准材料输出模块以及交易系统导入模块。在立项单位管理单元的纸质材料归档模块中完成纸质材料的归档之后，纸质材料的信息同时通过托管材料输入模块进行输入。核准材料输出模块用于向挂牌申请企业发出准许其在区域性股权市场进行交易的核准函。在通过核准材料输出模块向挂牌申请企业发出核准函之后，交易系统导入模块将完成申请的挂牌企业转入后续的交易系统中，企业可根据需要在区域性股权市场中进行相应的交易行为。

如图1所示，针对区域性股权市场的挂牌申报管理方法，还包括如下步骤：

步骤1001，创建项目；

当企业有在区域股权市场申请挂牌的需求时，首先通过项目创建单元创建新的项目。

在创建新的项目时，需要填写挂牌申请企业的名称、所在区域以及中介机构的名称等信息。

步骤1002，通过立项单位管理单元完成立项；

项目创建完成之后，通过在立项单位管理单元的信息管理修改模块中形成新建项目的相关信息，然后同中介机构关联模块关联新建项目中的中介机构、通过区域预审管理模块关联挂牌申请企业的区域完成项目立项。

步骤1003，通过中介机构管理单元完成信息的录入；

通过立项单位管理单元完成立项之后，进入中介机构管理单元，不同的中介机构分别通过各自的登录账号登陆本管理系统，并通过中介机构管理单元中的基本资料录入模块输入本机构的基本信息，同时将本机构负责的申请挂牌的申请资料通过申报资料进行录入，例如，会计事务所作为中介机构将其基本信息进行录入，并将其负责整理的挂牌申请企业的财务报表等财务资料进行录入，资料录入完成之后中介机构通过提交报送执行模块进行确认，完成信息的录入步骤。在提交报送执行模块进行确认之后，项目状态显示单元同时进行显示。

步骤1004，由立项单位管理单元进行项目评审分配；

在中介机构通过中介机构管理单元完成信息的录入之后，返回立项单位管理单元，并通过立项单位管理单元中的评审分配模块对新建项目自动分配评审机构，对中介机构录入的信息进行审核。

步骤1005，项目评审管理单元输出评审结果；

评审机构在完成对信息的审核之后，通过项目评审管理单元进行评审结果的公布，评审结果通过评审意见录入模块进行显示，评审结果为通过、否决以及退回其中之一，当评审意见为退回时，通过评审意见修改模块通知挂牌申请企业进行信息的修改，再次进行评审。在评审机构完成评审之后，项目状态显示单元同时进行显示。

步骤1006，是否评审通过；

判断对挂牌申请企业的审批是否通过，如果通过，顺序执行步骤1007~步骤1010，如果未通过，则执行步骤1011。

步骤1007，通过中介结构管理单元完成信息的二次录入；

对挂牌申请企业的挂牌申请审核通过之后，由中介机构通过中介机构管理单元中的纸质材料录入模块将申请材料原件（纸质）的电子版进行上传，进行申报资料的二次录入。同时要求中介机构将纸质材料进行寄送。

步骤1008，通过立项单位管理单元对申报信息进行归档；

当收到纸质材料之后，由立项单位管理单元的纸质材料归档模块对纸质材料进行归档，完成归档之后，项目状态显示单元同时进行显示。

在执行步骤1006~步骤1008期间，挂牌申请企业可根据要求进行缴费，完成缴费并由区域性股权市场的财务机构进行确认之后，项目状态显示单元同时进行显示，继续执行后续流程。

步骤1009，通过登记托管管理单元完成登记托管；

在立项单位管理单元的纸质材料归档模块中完成纸质材料的归档之后，纸质材料的信息同时通过托管材料输入模块进行输入，核准材料输出模块用于向挂牌申请企业发出准许其在区域性股权市场进行交易的核准函，在通过核准材料输出模块向挂牌申请企业发出核准函之后，交易系统导入模块将完成申请的挂牌企业转入后续的交易系统中。

步骤1010，企业挂牌申请完成；

企业挂牌申请完成，可根据需要在区域性股权市场中进行相应的交易行为。

步骤1011，冷却器之后再次进行挂牌申请；

挂牌申请企业的挂牌申请被否认之后，挂牌申请企业的此次申请工作流程结束，在规定的冷却器之后可再次重新进行挂牌申请。

以上所述，仅是本发明的较佳实施例而已，并非是对本发明作其它形式的限制，任何熟悉本专业的技术人员可能利用上述揭示的技术内容加以变更或改型为等同变化的等效实施例。但是凡是未脱离本发明技术方案内容，依据本发明的技术实质对以上实施例所作的任何简单修改、等同变化与改型，仍属于本发明技术方案的保护范围。