本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题， 每小题2分，60分。）
1、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000 万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管 人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2折80
亿份。 运用一般的会计原则，该基金份额净值为一元。 A.1.09
B.1.12
C.1.15
D.1.25
2、评估基金历史业绩的指标通常不包括_。
A.平均收益率
B.累计收益率
C.风险调整后收益
D.持仓比例
3、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变—对基金择时能力进行衡 量的方法。
A ：组合风险
B：各种证券持有量
C：现金比例的百分比
D：预期收益率
4、基金年度报告披露的主要内容有_。
A.基金管理人报告
B.审计报告
D.托管人报告
5、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。
A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制
D.独立董事的检查、监督、控制和指导
6、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于―
A：500
B：1000
C： 1500
D： 2000
7、下列关于国家股的说法，错误的是_。
A.国家股是国有股权的一个组成部分
B.国家股可由国务院授权投资的机构持有
C.国有股权原则上不可以转让
D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
8、—的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。
A.零息债券
B.浮动利率债券
C.息票累积债券
D.附息债券
9、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的—承担。
A：商业银行
B：证券公司
C：基金管理公司
D：信托公司
10、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以 下—行为。 A.诋毁其他基金销售机构
B.接受投资者全权委托
一个度导航C.违规向他人提供基金未公开的信息
D.账外暗中给予他人财物或利益
11、—是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的 投资风格。
A：消极的股票风格管理及应用
B：积极的股票风格管理及应用
C：混合的股票风格管理及应用
D：独立的股票风格管理及应用绩效评估系统
12、股票型基金买卖股票的频率是指基金的_。
A.行业集中度发动机油封
B.持股集中度
C.基金持股的平均时间
D.股票周转率 13、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。
A.证券市场具有资本定价功能
B.证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资
C.证券市场可以使生产者实现套期保值的目的
D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的 合理配置功能
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14、基金临时信息披露主要指在—期间，当发生重大事件或市场上流传误导性 信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金 信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
A：基金赎回
B：基金清盘
C：基金募集
D：基金存续
15、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括_。
A.基金销售机构提供的服务内容和收费方式
B.投资人办理基金业务流程
C.《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利
D.基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示
16、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括_。
A.仓位
B.基金管理费用
C.复制误差
D.久期
17、近年来，欧洲大陆的—占据了基金销售市场的绝对比重。
A.商业银行
B.保险公司
C.基金超市
D.独立的投资顾问
18、截至2007年年底，共有一家基金管理公司获得QDII资格，—只QDII基金 进入运作期。
A.5； 5
B.5； 1
C.12； 5
D.12； 1
19、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有_。
A.赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五
B.认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除
C.基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准
D.基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费 率标准
20、证券市场的品种结构主要包括_。
A.股票市场
B.债券市场
C.基金市场
D.衍生品市场
21、债券的久期是指_。
A.债券本息支付的加权平均期限
B.债券的票面到期时间
C.债券的付息周期
D.债券的价格波动
22、销售业务流程控制的内容不包括―
A：制定完善的资金清算流程
B：建立科学的基金产品评价体系
C：制定《投资****益须知》
D：制定客户服务标准
23、基金公司的资产管理规模直接关系其_。
A.业界声誉
B.注册资本
C.管理费收入
D.员工人数
24、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本， 且不低于—万元人民币。
A.1000
B.1200
C.2000
D.3000
25、基金销售业务信息管理平台主要包括_。
A.前台业务系统
B.后台管理系统
C.监管系统信息报送
D.应用系统的支持系统
26、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可 以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。
A.10 天
B.10个工作日
C.20 天
D.20个工作日
27、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费 率基本上呈—趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。
A：递增
B：递减
C：不变
泄洪闸D：无法确定
28、—除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的 持续的客户服务。
A.商业银行
B.保险公司
C.基金超市
D.独立的投资顾问
29、—是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。
A.基金资产总值
B.基金资产净值
C.基金份额总数
D.基金份额净值
30、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有_。
A.基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任
B.银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全
