一、单项选择题（共50题，每题1分）。
1、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。 A、开放式基金
B、封闭式基金氢氧发生器
C、对冲基金
D、契约型基金
【参考答案】：B
【解析】封闭式基金具有固定的份额和期限，属于上市基金，在交易所交易。 2、《证券投资基金管理法》规定，1只基金持有1家上市公司的 股票，不得高于该基金资产净值的（）。
A、10％
B、20％
C、30％
D、40％
【参考答案】：A
【解析】包括但不限于上述内容。
3、（）只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。
A、基金帐户
C、证券帐户
D、股票帐户
【参考答案】：A
【解析】基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。
4、某10年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为8.6，应计收益率4%，则修正的麦考莱久期为（）。
A、8.85
B、8.27
C、8.6
D、5
【参考答案】：B
【解析】8.6/（1+4%）=8.27
5、按照有关规定，在计算基金运作费用时，发生的这些费用如果影响基金单位净值小数点后（）的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
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A、第二位
B、第三位
C、第四位
D、第五位
【参考答案】：D
【解析】界定基金会计的责任主体的意义在于：一是将基金的管理主体和基金的经营活动区别开来、二是将基金管理公司管理的不同基金之间的经营活动区分开来。
6、封闭式基金资产净值公告的时间频率是（）。
A、每交易日公开1次
B、至少每周公开1次
C、至少每周公开2次
D、至少每月公开2次
【参考答案】：B
【解析】还包括投资运作监督等环节。
7、实际上，收益率曲线在绝大多数情况下都是（），而且市场时刻都在变化之中，票息的再投资利率是变动的。
A、水平的
B、垂直的
C、倾斜的
D、随机的
【参考答案】：C
【解析】流动偏好理论认为，在大多数情况下，收益率曲线向右上方倾斜。
8、为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事签字同意。
A、2/3以上
B、1/2以上
C、1/3以上
D、全部
【参考答案】：A
灵性锁【解析】为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经2/3以上独立董事签字同意。
软件自动化测试技术9、目前投资策略的主流是（）。
A、基本分析为基础，技术分析为辅
B、技术分析方法
C、技术分析为基础，辅以基本分析
D、基本分析方法
【参考答案】：A
【解析】目前投资策略的主流是基本分析为主，技术分析为辅。
10、开放式基金价格的主要决定因素是（）。
A、市场供求关系
B、市场存款利率
C、基金份额净值
D、基金单位面值
【参考答案】：C
【解析】开放式基金申购、赎回的价格是以基金份额净值为基础的。
11、中国证券业协会证券投资基金业务委员会成立于（）。
A、2000年12月
B、2002年12月
C、2004年12月
D、2004年2月
【参考答案】：C
【解析】封闭式基金是上市证券，由中国证券登记结算公司负责注册登记工作。
12、当基金估值出现错误时，（）应当立即公告、予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、外部专业机构
D、监管部门
arm7开发板【参考答案】：A
【解析】当基金估值出现错误时，基金管理人应当立即公告、予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
13、《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（）。
A、在确保无风险的条件下，临时挪用基金份额持有人的认购资金，并及时归还
B、合理预测基金的投资业绩
C、基金管理人以自有资金为持有人承担风险
D、不同的申购资金可适用不同的申购费率
【参考答案】：D
【解析】不同的申购资金可适用不同的申购费率。
14、关于全国银行间市场交易资金清算的流程下面的排序正确的是（）。A.债券结算成功后，按照成交通知单约定的结算日期，制作基金清算指令，进行资金划付；B.基金托管人负责查询基金到帐情况，基金未到帐时，要查明原因，及时通知管理人；C.基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回
购业务时，基金管理公司将该笔业务的成交通知单加盖管理公司业务章后发送基金托管人；D.基金托管人在中央债券综合业务系统中，采取双人复合的方式办理债券结算后，打印出交割单，加盖基金资金清算专用章，传送基金管理公司，原件存稿。
A、abcd
B、cdab
C、acbd
D、adbc
【参考答案】：B
【解析】基金托管人应制定完善的基金资产保管制度、操作流程和岗位工作手册。
15、基金经理的投资能力可以被分为（）与择时能力两个方面。
A、组合能力
B、选股能力
C、资产分配能力
D、进入市场能力
【参考答案】：B
【解析】基金经理的投资能力可以被分为选股能力与择时能力两个方面。
16、使用指数投资法管理股票投资组合，当市场交易成本低时，（）。
A、有利于市值法构建投资组合
B、不利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差
C、有利于分层法构建投资组合
D、有利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差
【参考答案】：D
【解析】使用指数投资法管理股票投资组合，当市场交易成本低时有利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差。
17、基金年度报告的披露时间为每个基金会计年度结束后（）内。
A、15日
B、30日
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C、60日
D、90日
