一、单项选择题（共50题，每题1分）。
1、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入（）。
A、征收营业税，不征收企业所得税
B、不征收营业税，征收企业所得税
C、征收营业税，征收企业所得税
D、不征收营业税，不征收企业所得税
【参考答案】：C
【解析】及时性原则要求公开披露最新的信息，要求信息披露义务人应在法规要求的时限内尽快履行披露义务。集飞行器
2、2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定：当日申请的基金份额自下一个工作日起（）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起（）基金的分配 权益。
A、享有享有
B、不享有不享有
C、享有不享有
D、不享有享有
【参考答案】：C
【解析】相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。它可以改善投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度。
3、以下（）以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为常常表现出不理性，因此会犯系统性的决策错误，而这些非理性行为和决策错误将会影响到证券的定价，投资者的实际投资决策行为往往与投资者“应该”(理性)的投资行为存在较大的不同。
A、行为金融理论
C、套利定价模型
D、有效市场假说
【参考答案】：A
【解析】在BSV模型中，选择性偏差和保守性偏差常常导致投资者产生的错误决策：反应不足或反应过度。
染酸4、不同类别资产实际权重与正常比例之差乘以相应资产类别的市
场指数收益率的和，就可以作为（）的一个衡量指标。
A、资产配置选择能力
B、市场配置选择能力
C、证券选择能力
D、行业选择能力
【参考答案】：A
【解析】不同类别资产实际权重与正常比例之差乘以相应资产类别的市场指数收益率的和，就可以作为资产配置选择能力的一个衡量指标。
5、基金管理人、代销机构保管基金份额持有人的资料，保存期不
少于（）年。
A、10年
B、15年
C、20年
buckboost电路
D、5年
【参考答案】：B
【解析】基金管理人、代销机构保管基金份额持有人的资料，保存期不少于15年。
6、由于涨跌停板的限制，一些股票会接连几个交易日封于涨跌停位置，在这种情况下对基金资产估值时就需要非常慎重，其中证券资产的（）是非常关键的因素。
A、科学性
B、公允性
C、合理性
D、流动性
【参考答案】：D
【解析】教材原话。
7、证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为（）。
A、组织收集，分析和处理市场和媒体对基金和基金当事人的情况反映
B、对拟上市基金招募说明书的披露进行监管
C、对上市基金的定期报告进行事前登记，事后审查
D、审核基金设立申报材料
【参考答案】：C
【解析】证券交易所在基金信息披露方面的监管职责主要是针对上市基金。
8、1976年，针对CAPM模型存在的（）问题，罗斯提出了一种替代性的资本资产定价模型––APT模型。
A、不可检验性
B、有效性
C、假设过于严格
D、β作为解释收益唯一因子过于简单化
【参考答案】：A
【解析】另一个目的是发现那些价格偏离其价值的证券。
9、假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是（）。
A、两周累计下跌1%
B、两周累计上涨1%
C、两周累计下跌1.1%
D、两周累计收益率为0
【参考答案】：A
【解析】假设1000点上周涨10%：1000*（1+10%）=1100点；下周跌10%：1100点*（1-10%）=990；两周总涨跌：（990-1000）
/1000*100%=-1%.
10、开放式基金在放开申购、赎回后，披露资产净值公告的时间频率是（）。
A、每交易日公告1次
B、至少每周公告1次
C、至少每周公告2次
D、至少每月公告2次
【参考答案】：A
【解析】开放式基金在开放日每交易日公告1次披露资产净值公告。
11、以下关于基金托管人资格的描述不正确的（）。基于单片机的信号发生器
A、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
侧安全气囊B、有安全高效的清算、交割系统
C、可以由非银行金融机构担任，但必须独立于基金管理人
D、净资产和资本充足率符合有关规定
【参考答案】：C
【解析】基金托管人必须是取得托管资格的商业银行。
12、ETF的主要特点不包括（）。
A、被动操作的指数型基金
B、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C、独特的实物申购赎回机制
D、实行一级市场与二级市场并存的交易制度
喷墨纸【参考答案】：B
【解析】保本基金在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。
13、消极的债券组合管理者通常把（）看作均衡交易价格。
A、市场价格
B、买方价格
C、卖方价格
D、债券面值
【参考答案】：A
【解析】消极的债券组合管理者通常把市场价格看作均衡交易价格。
14、按照有关规定，发生的基金运作费用大于基金净值的（）的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A、百分之一
B、千分之一
C、万分之一
D、十万分之一
【参考答案】：D
【解析】还包括债券、远期投资等。
15、关于基金估值，以下说法正确的是（）。
A、开放式基金每个交易日进行估值
B、封闭式基金每周进行一次估值
C、开放式基金每个交易日的次日进行估值
D、复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布
【参考答案】：A
【解析】不管是开放式还是封闭式都是每日进行估值；复核无误的基金份额净值由管理人公告。
16、以下不属于基金管理公司主要业务的有（）。
A、发起设立基金
B、基金管理业务
C、股票发行与承销
D、基金销售业务
【参考答案】：C
【解析】基金管理公司只发行基金不发行股票。
17、投资者在开放式基金募集期结束后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。
A、认购
B、申购
C、回购
D、赎回
【参考答案】：B
